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关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

题目
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
业务
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
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第1题：

下列关于资产证券化SPV说法中,错误的是()。

A、只能从事与证券化有关的业务活动

B、目前我国的企业资产证券化主要采用公司形式

C、在资产支持证券尚未清偿完毕的情况下，SPV不能进行清算

D、SPV属于“不破产”实体


答案：B

第2题：

客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


正确答案：ABCD

第3题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第4题：

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

第5题：

关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

答案：D
解析：
考点：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

第6题：

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


正确答案：D
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

第7题：

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：ABD

第8题：

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


正确答案：C
35.C【解析】C项，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

第9题：

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

第10题：

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


答案：B
解析：
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

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