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证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

题目
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。

A:股东权利
B:管理权利
C:分配权利
D:指挥权利
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第1题：

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第2题：

实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 （ ）


正确答案：√

第3题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
112. ABC【解析】D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第4题：

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使()的法人、其他组织或个人。

A:分配权利
B:指挥权利
C:股东权利
D:管理权利

答案：C
解析：
《证券公司监督管理条例》对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定，实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人其他组织或个人。

第5题：

根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。

A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

答案：C
解析：
单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232

第6题：

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：D
D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

第7题：

根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。

A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

答案：C
解析：
单位或个人不得委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。

第8题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第9题：

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。
A.股东权利 B.管理权利
C.分配权利 D.指挥权利


答案：A
解析：
实际控制人是指能够在法律上或事实 上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织 或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让 方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格 条件。

第10题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


答案：A,B,C
解析：
D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

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