根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是( )。

题目
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是( )。

A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B.董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间
D.上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  )


A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定
C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定
D.深圳证券交易所主板上市公司,首发上市后,监事6个月以后申报离职,其所持股份18个月内不得转让

答案:A,B,C
解析:
A、D,创业板上市公司规范运作指引规定,上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之曰起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深主板无此规定。B,根据《公司法》的规定,董、监、高持有公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。符合转让条件的,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

第2题:

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有(  )

A.创业板上市公司,首次公开发行股票并上市后,董事在6个月内申报离职,其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
B.中小板上市公司,董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25%,不符合规定
C.上交所上市公司3月10日公告年报,2月28日董事的配偶减持股份,不符合规定

答案:A,B,C
解析:
A、D,创业板上市公司规范运作指引规定,上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深主板无此规定。B,根据《公司法》的规定,董、监、高持有公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。符合转让条件的,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

第3题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的( )。

A:10%
B:25%
C:30%
D:50%
E:75%

答案:D
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第4条规定,大股东减持或者特定股东减持,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后12个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的50%。

第4题:

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减持股份的是()。

A、持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B、董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月
C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,在被司法机关立案侦查期间
D、上市公司因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月

答案:B
解析:
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东,统称大股东。

第5题:

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.大股东涉嫌证券期货违法犯罪被司法机关立案侦查期间,大股东不得减持股份
Ⅱ.董监高被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅲ.上市公司被上交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
Ⅴ.上市公司因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关,触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其实际控制人及其一致行动人不得减持股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅲ两项,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第9条规定,具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:①上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②大股东因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
Ⅱ项,第10条规定,具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的;②董监高因违反本所业务规则,被本所公开谴责未满3个月的;③法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
Ⅳ、Ⅴ两项,第11条规定,上市公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份:①上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚;②上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;③其他重大违法退市情形。上市公司披露公司无控股股东、实际控制人的,其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。

第6题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份
Ⅱ.大股东被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅲ.董监高被深交所公开谴责后3个月内不得减持股份
Ⅳ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其控股股东不得减持股份
Ⅴ.上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在公司股票恢复上市前,其董监高及其一致行动人不得减持股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》针对存在违法违规行为的股东,对其股份减持主要禁止情形包括四种:
一是上市公司或大股东因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查期间,行政处罚、刑事判决做出后6个月内,大股东不得减持股份。
二是董监高因涉及证券期货违法犯罪处于上述期间的,不得减持股份。
三是大股东、董监高被本所公开谴责后3个月内不得减持股份。
四是上市公司因重大违法触及退市风险警示标准的,在相关行政处罚或移送公安机关决定作出后、公司股票终止上市或恢复上市前,其控股股东、实控人和董监高及其上述主体的一致行动人不得减持股份。
故以上选项说法均正确。

第7题:

在非上市公众公司收购中,以下哪些情形投资者需要进行权益披露(  )

A.通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人
B.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人
C.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人,之后又通过协议转让方式增持3%,在增持3%时
D.通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人,之后又通过协议转让方式减持3%,在减持3%时

答案:A,B,C,D
解析:
“10%后±5%”和“达到或超过10%后±5%”指投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司己发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)。

第8题:

A上市公司拟进行公开增发股票,则在其公开增发股票上市前,A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。( )



答案:错
解析:

第9题:

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,该细则调整的减持行为包括()。
Ⅰ.上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ.持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ.持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ.认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ.董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定,本细则适用于下列减持行为:①大股东减持,即上市公司控股股东、持股5%以上的股东(以下统称大股东)减持其持有的股份,但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外;②特定股东减持,即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份(以下统称特定股份)的股东(以下简称特定股东),减持其持有的该等股
份;③董监高减持其持有的股份。

第10题:

关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的,哪些说法是正确的?()

  • A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
  • B、董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
  • C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施
  • D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题