自营业务的内部监督与检查的内容有()。

证券公司的主要业务有( )．

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

自营业务的内部控制包括（ ）方面。

A．自营业务决策管理

B．自营业务运作管理

C．自营业务的内部监督与检查

D．自营投资时间管理

下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度

C、自营部门定期与财会部门对账

D、建立定期报告制度

E、公司有关业务监管

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按月编制库存证券报表

D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度

C．自营部门定期与财会部门对账

D．建立定期报告制度

E．公司有关业务监管

自营业务的内部控制包括( )。

A．自营业务决策制度

B．自营内部监督与检查制度

C．自营操作指令的权限及下达程序

D．自营操作指令的请示报告程序

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制