第1题：
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
第2题：
上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
第3题：
保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。（ ）
第4题：
第5题：
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近3年内有重大违法违规行为；
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
第6题：
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．通过从事保荐业务牟取不正当利益 C．本人及其配偶持有发行人的股份 D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
第7题：
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
第8题：
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
第9题：
第10题：