上市公司发行新股的申请文件一经报送,不得随意( )。

题目
上市公司发行新股的申请文件一经报送,不得随意( )。

A:增加、撤回或更换
B:更换
C:撤回
D:增加
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第1题:

新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。 ( )


正确答案:×
128.B【解析】报送的申请文件必须在指定报刊和网站上同时全文披露。

第2题:

发行申请文件一经申报后,未经中国证监会同意,不得随意增加、撤回或更改。 ( )


正确答案:×
根据《上市公司证券发行管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的规定,公开发行新股申请文件的编制和申报应注意:申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。题干所说的“一经申报后就不得随意增加、撤回或更改”说法太绝对了。

第3题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


正确答案:×
提交发行新股申请艾件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则。继续认真履行尽职调查义务。

第4题:

上市公司报送的新股发行申请文件都应该在指定网站披露。 ( )


正确答案:×

第5题:

上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件( )份。 A.1 B.2 C.3 D.4


正确答案:C
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节,P244。

第6题:

发行申请文件一经申报,未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。( )


正确答案:√

第7题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )


正确答案:B
考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P237。

第8题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )


正确答案:×
【解析】提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则,继续认真履行尽职调查义务。

第9题:

新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露的文件。 ( )


正确答案:×
报送的申请文件必须在制定报刊和网站上同时全文披露。

第10题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )


正确答案:√

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