基金交易业务控制主要内容包括()。

题目
基金交易业务控制主要内容包括()。

A:公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
B:建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
C:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D:基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

答案:D
解析:
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异
常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。参见教材(下册)P183。

第2题:

关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。

A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档

答案:D
解析:
基金交易业务控制的主要内容:基金交易应实行集中交 易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况,应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。

第3题:

证券交易所规则包括( )。 A.交易所基金上市规则 B.上市开放式基金业务指引和业务规则 C.交易型开放式指数基金业务实施细则 D.行业协会规则


正确答案:ABC
考点:了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节,P214。

第4题:

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构,包括()

  • A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
  • B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
  • C、取得基金代销业务资格的证券公司
  • D、证券交易所

正确答案:A,B,C

第5题:

基金管理公司内部控制的主要内容包括()。

  • A、投资管理业务控制
  • B、信息披露控制
  • C、信息技术系统控制
  • D、会计系统控制

正确答案:A,B,C,D

第6题:

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案:D
解析:
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第7题:

基金管理公司内部控制的主要内容包括( )。
A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


答案:A,B,C,D
解析:
基金管理公司内部控制的主要内容有:投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

第8题:

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案:D
投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第9题:

“银基通”基金账户类业务包括哪些要素()。

  • A、基金账户开户
  • B、增加交易账户
  • C、修改账户资料
  • D、撤销交易账户
  • E、基金账户销户

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

下列不属于投资管理业务内容的是()。

  • A、研究业务控制
  • B、投资决策业务控制
  • C、基金交易业务控制
  • D、信息技术系统控制

正确答案:D

更多相关问题