第1题:
第2题:
第3题:
保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、①③④
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A.风险种类 B.风险品种 C.风险起因 D.风险成因
第9题:
第10题:
多选题从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()A合规风险的识别B合规风险量化、评估C合规风险监测、测试D合规风险报告
多选题合规风险管理的目标主要包括()。A建立健全合规风险管理框架B实现对合规风险的有效识别和管理C促进全面风险管理体系建设D确保依法合规经营
单选题下列不属于合规风险主要种类的是()。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 监管合规性风险
单选题按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A 风险种类B 风险标的C 风险起因D 风险影响
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理,主要职责包括:()A 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C 监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D 以上3项都包括
下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()A、合规风险的识别B、合规风险量化、评估C、合规风险监测、测试D、合规风险报告
单选题合规风险的主要种类是( )。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 以上都是
合规风险管理的目标主要包括()。A、建立健全合规风险管理框架B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营