证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）

A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券公司从业人员

E.证券监督管理机构工作人员

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

A．董事

B．监事

C．从业人员

D.从业人员配偶

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员

B．证券公司管理人员

C．证券公司的保洁人员

D．证券公司承销人员

下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

A．证券公司从业人员

B．证券交易所从业人员

C．证券登记结算机构从业人员

D．证券监管机构工作人员

以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。

A．证券交易所从业人员

B．证券公司从业人员

C．证券登记结算机构从业人员

D．证券评论从业人员

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会