划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A.客户性别B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱

题目

划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()

A.客户性别

B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家

C.行业类型

D.是否为外国政要

参考答案和解析
正确答案:BCD
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第1题:

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱(地区)客户的风险等级应()来自于其他(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于


参考答案:A

第2题:

在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家客户的风险等级应高于来自其他国家的客户。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第3题:

划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。

A.客户性别

B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家

C.行业类型

D.是否为外国政要


答案:ACD

第4题:

划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()

A.客户的特点或者账户的属性

B.客户性别

C.业务类型

D.是否为外国政要


正确答案:ACD

第5题:

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于


正确答案:A

第6题:

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于


参考答案:A

第7题:

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

A、地域

B、业务

C、行业

D、客户


参考答案:ABCD

第8题:

在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。

A.高于

B.低于

C.等于

D.无明确规定


参考答案:A

第9题:

金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户

A.高于

B.略高于

C.低于

D.略低于


正确答案:A

第10题:

在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。


正确答案:正确

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