资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

题目
资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2
B.3
C.5
D.10
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第1题:

证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第2题:

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )


答案:对
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。

第3题:

私募( )应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。

A、基金投资者

B、基金托管人

C、基金销售机构

D、基金管理人


正确答案:D
解析:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。

第4题:

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是( )

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

答案:B,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产,视为同一非标准化资产。
任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制。

第5题:

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的( )。

A.真实性
B.一致性
C.完整性
D.及时性

答案:A,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定,证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性,确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。选项A、选项C和选项D正确。

第6题:

关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。( )

A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

答案:C
解析:
基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查。

第7题:

有下列情形之一的,资产管理计划终止()

A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人

答案:A,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条,有下列情形之一的,资产管理计划终止:
(一)资产管理计划存续期届满且不展期;
(二)证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(三)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的托管人承接;
(四)经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的;
(五)发生资产管理合同约定的应当终止的情形;
(六)集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人;
(七)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

第8题:

关于销售计划管理,下列说法错误的是()。

A、销售计划管理要设定总体目标额及不同产品的销售目标额

B、企业应当根据发展战略和年度生产经营计划制定销售计划

C、企业应当及时调整计划,调整后的销售计划无需再次审批

D、企业应当制定年度销售计划和月度销售计划


答案:C

第9题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )


答案:对
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

第10题:

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本

A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

答案:D
解析:
证券公司代销私募类产品的禁止性规定,①②③④都属于。

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