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根据（　　）等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封

题目
单选题
根据（　　）等因素，证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划，或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。Ⅰ．资产管理计划的类别Ⅱ．投向资产的流动性Ⅲ．投向资产的期限特点Ⅳ．投资者需求
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）


正确答案：√

第2题：

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。

A．参与金额(比例)

B．收益分配和责任分担方式

C．本集合计划开始运作的条件和日期

D．在集合计划存续期内不得退出的承诺


正确答案：ABD
ABD
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。

第3题：

集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√

第4题：

有下列情形之一的，资产管理计划终止（）

A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

答案：A,C,D
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条，有下列情形之一的，资产管理计划终止：
（一）资产管理计划存续期届满且不展期；
（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；
（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；
（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；
（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；
（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；
（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

第5题：

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

A:本集合计划开始运作的条件和日期
B:参与金额(比例)
C:收益分配和责任分担方式
D:在集合计划存续期内不得退出的承诺

答案：B,C,D
解析：
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定主要是指参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式及集合计划存续期内不得退出的承诺。

第6题：

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。

A．管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

B．收益分配和责任分担方式

C．参与金额(比例)

D．本集合计划开始运作的条件和日期


正确答案：ABC
(题目已更正 ，请勿再提交。)

第7题：

下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。

A.合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动
C.增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
D.终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

答案：B
解析：
基金清算期间，合伙型股权投资基金继续存续，但不得开展与清算无关的经营活动。

第8题：

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（ ）。

A．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

B．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

C．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

D．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分


正确答案：ABC
集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故D选项说法不正确。ABC选项内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。本题正确答案为ABC。

第9题：

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。

A:集合计划的目标规模
B:集合计划存续期间
C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D:集合计划的推广时间

答案：A,B,D
解析：
C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

第10题：

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

A.70
B.80
C.85
D.90

答案：D
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

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