证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的．( )此题为判断题(对，错)。

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证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的．( )

此题为判断题(对，错)。

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第1题：

(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：

证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

第2题：

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：

证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

第3题：

（）属于证券经营机构的禁止行为。

A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

正确答案：ABCD

第4题：

以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

正确答案：ABD

第5题：

证券经营机构禁止（）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券

正确答案：ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

第6题：

下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。

A．委托他人代为买卖证券

B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

正确答案：ACD
ACD
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。

第7题：

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．委托他人代为买卖证券

B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

正确答案：ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。

第8题：

证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（）

正确答案：√
A。略

第9题：

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（）

正确答案：√

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的.( )

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