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依据《证券投资基金法》第十三条规定,设立基金管理公司,其主要股东应该具有从事证券经营、证券

题目

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 ( )

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第1题：

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资 本不低于（ ）亿元人民币。

A. 1 B. 2 C. 3 D. 0. 5


答案：C
解析：
。设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章 程；注册资本不少于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较 好业绩，注册资本不少于3亿元人民币。

第2题：

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资
B.从事承担无限责任的投资
C.承销证券
D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

第3题：

依据《中华人民共和国证券投资基金法》第l3条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）


正确答案：√

第4题：

依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （ ）


正确答案：√

第5题：

依据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D．取得基金从业资格的人员达到法定人数


正确答案：ACD
《证券投资基金法》第十三条规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉．最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第6题：

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。 A．证券公司 B．商业银行 C．基金管理公司 D．基金托管公司


正确答案：C
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83。

第7题：

依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能又依法设立的()承担。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、投资管理公司

D、基金发起人


参考答案：A

第8题：

根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

第9题：

设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。（ ）


正确答案：×
设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。

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