保荐人应建立保荐工作档案,工作档案至少应包括( )。A.发行保荐书 B.尽职调查报告 C.内

为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。

A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的

C．形成调查报告

D．建立和完善内核工作会议程序和规则

上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

A．法律意见书

B．律师工作报告

C．证券发行保荐书

D．保荐人尽职调查报告

保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）

辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）

证券机构的发行保荐书的内容包括( )。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景评价

D．保荐人与发行机构签订的协议

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（ ）。 A．发行人基本情况调查文件 B．申请文件及其他文件 C．保荐机构尽职调查文件 D．保荐机构从事保荐业务的记录

保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。（ ）

上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

A．证券发行保荐书

B．保荐人尽职调查报告

C．法律意见书

D．律师工作报告

非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）