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保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

题目
保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告 B.工作底稿
C.发行保荐书 D.尽职调査报告

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第1题：

( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明．

A．保荐人

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会


正确答案：A
59.A【解析】保荐人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

第2题：

在新股发行中，（ ）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。 A．保荐人 B．保荐机构 C．律师事务所 D．会计师事务所


正确答案：B
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。

第3题：

发行人应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。（ ）


正确答案：×
保荐人应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

第4题：

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

A、发行人
B、发行人律师
C、保荐机构
D、保荐代表人
E、注册会计师

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号）第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

第5题：

下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（ ）。 A．会议纪要 B．财务与会计调查 C．访谈提纲及记录 D．招股说明书验证


正确答案：ACD
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P110。

第6题：

（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 A．招股说明书摘要 B．保荐机构的发行保荐书 C．证券服务机构出具的有关文件 D．招股公告


正确答案：BC
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式、备查文件。见教材第六章第二节，P219。

第7题：

（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A．招股说明书摘要

B．招股公告

C．证券服务机构出具的有关文件

D．保荐人出具的发行保荐书

E．招股意向书


正确答案：CD

第8题：

( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A．招股公告

B．证券服务机构出具的有关文件

C．招股意向书

D．保荐人出具的发行保荐书


正确答案：BD
97. BD【解析】证监会规定保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人（主承销商）和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

第9题：

（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A．保荐机构(主承销商) B．发行人律师 C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会


正确答案：A
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。

第10题：

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。
Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。Ⅲ、Ⅳ两项，第36条第1款规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。

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