自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一。( )

题目

自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一。( )

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第1题:

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。

A.自营业务账户

B.席位情况

C.自营业务持股明细

D.自营风险监控报告


正确答案:ABD
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

第2题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。

第3题:

下列关于自营业务的说法,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案:ACD

第4题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
见书本188页

第5题:

证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年


正确答案:ACD
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P192。

第6题:

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案:BD
97. BD【解析】A项,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况;C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第7题:

根据现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况,并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。( )


正确答案:×
根据现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况,并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。

第8题:

证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。

第9题:

根据现行规定,证券公司应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A.每周

B.每月

C.每半年

D.每年


正确答案:BCD
根据现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

第10题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD

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