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判断题商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。（）A 对B 错

题目
判断题
商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。（）
A

对

B

错

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第1题：

商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。()


本题答案：错

第2题：

董事会关联交易控制委员会每年定期向()报告本行的关联方名单

A、董事会

B、监事会

C、董事会和监事会

D、股东大会


本题答案：C

第3题：

商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告的是( )。

A.高级管理层
B.薪酬管理委员会
C.风险控制委员会
D.关联交易控制委员会

答案：D
解析：
商业银行的关联交易控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的，向经营决策机构和监事会报告。

第5题：

证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。

A:监事会和投资决策机构
B:董事会和合规部门
C:董事会和投资决策机构
D:监事会和自营业务部门

答案：C
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并特有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

第6题：

内部控制的监督、评价部门可以直接向董事会、监事会和高级管理层报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

下列关于商业银行内部控制的描述，正确的是（　　）。

A. 商业银行的经营管理应当体现“效益优先”的要求
B. 内部控制的建设、执行部门同时负责内部控制的监督、评价
C. 内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
D. 内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理外，任何人不得拥有不受内部控制的权力

答案：C
解析：
A项，内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求；BC两项，内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道；D项，内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

第8题：

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行的()负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的，向经营决策机构和监事会报告。

A.关联交易控制委员会

B.风险控制委员会

C.高级管理层

D.薪酬管理委员会


本题答案：A

第9题：

重大关联交易应当由商业银行关联交易控制委员会审查后，提交董事会（未设立董事会的可由经营决策机构）批准，并在批准后（ ）内报告监事会以及银保监会。

A.5日
B.8日
C.10日
D.15日

答案：C
解析：
重大关联交易应当由商业银行关联交易控制委员会审查后，提交董事会（未设立董事会的可由经营决策机构）批准，并在批准后10日内报告监事会以及银保监会。

第10题：

监事会负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。（ ）


答案：错
解析：
首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

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