会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况,并方便查询。

题目
判断题
会员单位应采用合法合规或约定的方式告知消费者反映收取情况,并方便查询。
A

B

参考答案和解析
正确答案:
解析: 暂无解析
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第1题:

为方便消费者查询,原则上采用在业务发生网点查询的方式。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的( )管理。

A.合法性
B.公开性
C.公正性
D.合规性

答案:A,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为AD。

第3题:

银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。()

A.法律事务

B.内控合规

C.法律合规

D.风险控制


参考答案:C

第4题:

银行应树立()的服务理念,制定和完善消费者投诉制度,确保消费者投诉妥善处理。

  • A、合法合规
  • B、效益为先
  • C、关爱员工
  • D、以客户为中心

正确答案:D

第5题:

会员单位应保障消费者按规定查询本人账户的权限,建立完善账户信息及密码管理系统。


正确答案:正确

第6题:

期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

第7题:

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()

  • A、合规人员的利润贡献情况
  • B、合规人员的合规风险管理水平
  • C、所辖机构的合规风险控制状况
  • D、合规人员的销售任务完成情况

正确答案:B,C

第8题:

为方便消费者查询,冠字号码查询业务原则上采用在业务发生网点查询的方式。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

会员单位应根据自身情况,在该单位的网站开辟消费者教育栏目,或通过客户服务中心等其他方式,对消费者的业务咨询进行解答。


正确答案:正确

第10题:

银行业金融机构应当充分发挥()部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。

  • A、营业部
  • B、风险管理部
  • C、法律合规部
  • D、计财部

正确答案:C

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