日常监控原则
风险控制原则
交易监控原则
事后监控原则
第1题:
第2题:
业务流程图是在业务流程管理信息系统中用来描述()中存在的风险点和控制措施等相关信息。
第3题:
操作风险评估的原则之一是自下而上,也就是说,要全面识别和评估经营管理操作风险因素,必须将风险控制的关口前移,自下而上逐级开展操作风险的识别与是因为( )。
A 下级的业务种类少,相对简单容易识别,因此需从易到难、自下而上地评估
B 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节
D 上级的问题通常包含在下级出现的问题中
第4题:
操作风险点的内容维度包括()。
第5题:
下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
第6题:
第7题:
操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容()①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源
第8题:
第9题:
授信业务的风险评价环节是对具体业务所涉及的各类风险因素进行分析,进而识别风险并提出控制措施的过程,因此授信业务的风险评价环节是授信业务流程中的关键环节。
第10题:
对于BGL账户,按照《关于加强BGL账户管理防范BGL账户风险的通知》要求,分账户类别()开展BGL账户核查,发现问题统筹业务主管部门及时整改。