多选题派驻业务经理应通过()等方式抽查经办、核准柜员是否按规定的流程进行业务操作。A业务审核B现场坐班C现场监督D事中监督

题目
多选题
派驻业务经理应通过()等方式抽查经办、核准柜员是否按规定的流程进行业务操作。
A

业务审核

B

现场坐班

C

现场监督

D

事中监督

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第1题:

各机构报在送报的《集中核准业务转现场核准申请表》中需包含的信息有:()。

  • A、转现场核准的交易内容,如交易代码、交易笔数、交易柜员、现场核准柜员等
  • B、经过审批同意的转现场核准业务“具体原因”栏位应包括“转现场业务的特殊业务标准”
  • C、各机构派驻业务经理应对转现场核准的业务予以控制并逐笔审核,并关注重点柜员是否存在故意逃避远程集中核准的行为,对于特殊情况下需转现场核准的业务,应确保其业务真实、准确、完整;业务主管部门应确保转现场核准业务操作的合规性;各二级行“集中核准业务联络人”应对《集中核准业务转现场核准申请表》中各级人员签字的真实性负责
  • D、申请批量业务转现场核准时,还需将《集中核准业务转现场核准申请表》报送省分行业务条线管理部门审批

正确答案:A,C,D

第2题:

派驻机构人员发生违反规章制度、业务处理不规范、差错等问题时现场指出和制止,派驻业务经理于发生时立即通过()进行记录。

  • A、派驻业务经理管理系统
  • B、邮件方式
  • C、书面方式
  • D、口头报告方式

正确答案:A,C

第3题:

营业时间内,未完结业务的会计凭证由经办柜员负责保管,经办柜员应及时将完结业务的会计凭证移交事中监督,完结业务的会计凭证由( )负责保管。

A、经办柜员

B、事中监督

C、网点负责人


答案:B

第4题:

新线下派驻业务经理应发挥作用主要体现以下在哪几方面()

  • A、派驻业务经理作为全行内控管理手段之一,在新线下的操作风险管控中发挥着尤为重要的作用
  • B、派驻业务经理发挥“第一时间、第一现场”的内控作用
  • C、派驻业务经理发挥“落实制度、规范操作、业务辅导”的作用
  • D、派驻业务经理发挥“评估流程、反馈信息、识别风险”的作用

正确答案:A,B,C,D

第5题:

各行应通过突击轮岗、突击代职、突击强制休假、突击现场检查等方式,检查派驻业务经理是否存在道德风险隐患。每个派驻业务经理每年至少被突击检查()次。

  • A、4
  • B、3
  • C、2
  • D、1

正确答案:D

第6题:

派驻业务经理因工作变动交接时,由委派机构派员和()共同监督业务经理交接手续。

  • A、核准柜员
  • B、前台柜员
  • C、客户经理
  • D、派驻机构负责人

正确答案:D

第7题:

网点复核人员必须由()或派驻业务经理等担任,重点关注业务是否真实、合规,各交易要素是否正确、填列是否完整。

  • A、经办柜员
  • B、客户经理
  • C、核准柜员

正确答案:C

第8题:

根据制度规定,经营性分支机构()不得以行政手段干预派驻业务经理的业务审核及授权,不得对未经业务经理审核授权的业务实施授权。

  • A、机构负责人
  • B、机构副职
  • C、事中复核
  • D、前台柜员

正确答案:A

第9题:

网点派驻业务经理或核准人员每日要现场监控离机未签退问题,二级分行应在()视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题,发现问题后要及时通报涉事网点

  • A、每月
  • B、每季度
  • C、每半年
  • D、每日

正确答案:D

第10题:

()应对柜员业务操作进行监督,每月通过抽查录像或凭证等方式对柜员的操作进行监督。

  • A、网点负责人
  • B、一级支行行长
  • C、二级主管
  • D、运营主管

正确答案:A

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