对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任,参照以下哪些标准进行追究:()。

题目
多选题
对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任,参照以下哪些标准进行追究:()。
A

分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚,或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级,或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的,应当对分公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分,主要负责人警告以上处分。

B

分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施,或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的,应当对分公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分。

C

分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时,应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

D

分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施,或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的,应当对分公司相关部门负责人降级(职)以上处分,分管负责人记过以上处分。

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第1题:

人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的,应当于问责情形发生之日起3个月内完成责任追究。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

根据《人身意外伤害保险业务经营标准》(保监发[2009]91号),人身意外伤害保险保单(包括保险凭证)应由( )统一设计、统一编码管理。保险公司不得授权保险中介机构或个人印制具有保单性质的保险信息单、保障告知卡等单证。

A、保险公司省级分公司

B、保险公司总公司或经授权的省级分公司

C、保险公司总公司

D、保险公司中心支公司以上机构


参考答案:C

第3题:

对于查实的销售误导行为,各人身保险公司要严肃追究有关管理人员的责任,情节严重的,不仅要追究本级机构的负责人,还要严肃追究上级机构相关高管人员的责任。()

此题为判断题(对,错)。


答案:√

第4题:

根据《保险机构案件责任追究指导意见》,对直接责任人的责任追究标准不应________对同一案件的间接责任人的责任追究标准。

A.低于

B.高于

C.等同于


正确答案:A

第5题:

根据《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》,人身保险公司对销售误导责任追究不符合监督规定的是()。

A、对销售误导行为负有责任的直接责任人和间接责任人均需进行责任追究

B、责任追究可以综合采取纪律处分,组织处理和经济处分等多种方式

C、人身保险公司发生销售误导问题应于问责情形发生之日6个月内完成责任追究

D、人身保险公司发生销售误导问题应于问责情形发现之日6个月内完成责任追究


参考答案:D

第6题:

外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准,适用( )高级管理人员的有关规定。

A、保险公司分公司

B、保险公司省级分公司

C、保险公司总公司

D、另行规定


参考答案:C

第7题:

根据《中国保监会关于进一步加强人身保险公司销售管理工作的通知》第二条规定,各人身保险公司省级分公司应将自查整改和责任追究情况向总公司进行报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第8题:

案件责任追究情况专报由各保险公司湖南分公司、各保险专业中介机构在作出案件责任追究决定后的()日内按规定报保监局。

A、3

B、5

C、10

D、15


答案:C

第9题:

依据《保险公司声誉风险管理指引》(保监会令[2014]15号),保险公司应对引发声誉事件的经营管理问题进行责任追究,对相关经营管理问题的改进情况进行跟踪评价。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

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