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反洗钱协查是指协助中国人民银行或（）进行反洗钱调查的行为。

题目
填空题
反洗钱协查是指协助中国人民银行或（）进行反洗钱调查的行为。
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第1题：

调查组在实施反洗钱调查前,应制作(),并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：B

第2题：

中国人民银行及其省一级分支机构对可疑交易活动进行初步审查,认为需要调查核实的,应填写()报行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：C

第3题：

风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()

A.负责反洗钱协查事项的协调

B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督

C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项

D.负责保管反洗钱协查的档案资料


答案：ABCD

第4题：

反洗钱协查工作主要是根据具体的反洗钱调查内容，向中国人民银行提供调查所需（）。

  • A、信息
  • B、线索
  • C、资料
  • D、材料

正确答案:C

第5题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


正确答案：B

第6题：

中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时,需要中国人民银行其他省一级分支机构协助调查的,可以填写(),报请中国人民银行批准。

A、《反洗钱协助调查申请表》

B、《反洗钱调查通知书》

C、《反洗钱调查审批表》

D、《反洗钱调查报告表》


参考答案：A

第7题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查概念的表述是正确的?()

A.金融机构依法协助人民银行或省一级派出机构进行反洗钱的调查

B.金融机构依法协助人民银行进行反洗钱的调查

C.金融机构依法协助人民银行各级机构进行反洗钱的调查

D.金融机构依法协助人民银行或其他司法、执法机关进行反洗钱的调查


正确答案：D

第8题：

涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的中国人民银行应进行()。

A现场检查

B行政调查

C案件协查

D信息分析


参考答案：A

第9题：

反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？


正确答案: （1）调查权来源不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，其调查权来源于法律授权；而当反洗钱行政主管部门协助侦查机关调查案件时，其调查权来源于侦查机关的委托，是其侦查权的自然延伸，而非反洗钱行政主管部门本身具有的行政调查权；
（2）责任归属不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，行使的是法定的行政调查职权，因此应以自己的名义承担调查行为的法律后果；而在协助调查洗钱案件时，实质上是基于侦查机关的委托，因此应由侦查机关承担相应的法律后果；
（3）客体不同。反洗钱调查的客体是可疑交易活动，即尚未进入侦查机关立案程序的涉嫌犯罪线索；而案件协查的客体必须是已经立案的洗钱案件；
（4）目的不同。反洗钱调查的目的是通过收集资料、核实信息，来确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪。而在洗钱案件协查过程中的收集资料，目的是调取或保全证据，以便将来用于刑事起诉和法庭调查。

第10题：

《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。

  • A、反洗钱查控
  • B、反洗钱核查
  • C、反洗钱协查
  • D、反洗钱调查

正确答案:C

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