以下哪条不是反洗钱协查工作主要涉及的方面()。A、对中国人民银行要求协查的客户身份信息的核实和了解B、根据具体的反洗钱调查内容,向中国人民银行提供调查所需资料C、协助其他有权机关开展线索查询、相关资金扣划和冻结工作D、根据相关规定需重点监控的客户信息汇总

题目

以下哪条不是反洗钱协查工作主要涉及的方面()。

  • A、对中国人民银行要求协查的客户身份信息的核实和了解
  • B、根据具体的反洗钱调查内容,向中国人民银行提供调查所需资料
  • C、协助其他有权机关开展线索查询、相关资金扣划和冻结工作
  • D、根据相关规定需重点监控的客户信息汇总
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第1题:

银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括()。

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


参考答案:ABCD

第2题:

金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


答案:ABCD

第3题:

风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()

A.负责反洗钱协查事项的协调

B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督

C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项

D.负责保管反洗钱协查的档案资料


答案:ABCD

第4题:

银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括()

  • A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
  • B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
  • C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
  • D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

正确答案:A,B,C,D

第5题:

分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息,向机构相关部门、辖属机构发出()。

  • A、风险提示
  • B、通知
  • C、协查内容
  • D、预警

正确答案:A

第6题:

以下对要求说确的有()

A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作

B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题

C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全

D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险


答案:ACD

第7题:

对中国人民银行调查的可疑交易活动及其他有权机关调查的(),如实提供相关的文件和资料。

  • A、反洗钱线索
  • B、档案资料
  • C、涉案线索
  • D、涉案金额

正确答案:C

第8题:

金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )

A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。

B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的

C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

D.被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


参考答案:ABCD

第9题:

反洗钱协查工作主要是根据具体的反洗钱调查内容,向中国人民银行提供调查所需()。

  • A、信息
  • B、线索
  • C、资料
  • D、材料

正确答案:C

第10题:

银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括()。

  • A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料
  • B、配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的
  • C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单
  • D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

正确答案:A,B,C,D

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