多选题按照主承销商在销售债券中承担的义务不同,有下列几种承销方式()A全额报销B余额报销C代销D批发销售

题目
多选题
按照主承销商在销售债券中承担的义务不同,有下列几种承销方式()
A

全额报销

B

余额报销

C

代销

D

批发销售

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第1题:

投资银行在进行股票承销的时候,不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。

A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销

答案:A
解析:
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式,承销商要承担销售和价格的全部风险,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。

第2题:

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。

A:余额包销
B:全额包销
C:代销
D:自销

答案:B
解析:
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨和手续费的高低等因素划分,承销方式可分为包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式:①全额包销,是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

第3题:

下列对证券承销的描述,不正确的是( )。

A.证券公司作为承销商有三种承销方式:包销、代销和备用包销

B.承销商能够在包销证券中赚取买卖差价,但也承担了股票价格下跌的全部风险

C.代销指承销商许诺尽可能多地销售股票,并且保证能够完成预定最低的销售额

D.我国目前股票发行一般采用余额包销的方式


参考答案:C
解析:代销,即“尽力销售”,是承销商许诺尽可能多地销售股票,但不能保证完成预定销售额,在按承销期内未出售的股票可以退回给发行人,承销商不承担风险。

第4题:

承销商在代理证券发行时,所采取的承销方式不包括()

  • A、全额包销
  • B、登记销售
  • C、代销
  • D、余额包销

正确答案:B

第5题:

由承销商先将发行人债券全部认购下来,然后再向投资者发售,由承销商承担全部风险
的承销方式是()

A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销

答案:A
解析:
全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断发行人该次发行的证券,再向投资
者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。

第6题:

()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。

A:比例包销
B:代销
C:全额包销
D:余额包销

答案:C
解析:
全额包销是由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险;余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时,未出售的证券由承销商负责认购,并在约定时间向发行人支付全部证券款项。

第7题:

下面关于企业债券的说法正确的是( )。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③承销商承销企业债券,可以采取代销、余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式

A.①④
B.①②③
C.②③
D.②④

答案:C
解析:
考点:企业债券的相关要求。《企业债券管理条例》规定,企业发行企业债券,应当由证券经营机构承销。国家发改委《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》规定,发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销,企业不得自行销售企业债券。主承销商由企业自主选择。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券,可以采取代销、余额包销或全额包销方式,承销方式由发行人和主承销商协商确定。

第8题:

投资银行进行股票承销时,在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中,承销商承担销售和价格全部风险的是()。

A.包销
B.尽力推销
C.代销
D.余额包销

答案:A
解析:
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式,承销商要承担销售和价格的全部风险,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。

第9题:

以下( )方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

答案:C
解析:
余额包销的定义,指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

第10题:

股份有限公司自行承担股票发行风险,只是将股票公开销售事务委托给承销商办理的发行方式是()。

  • A、直接发行
  • B、代销
  • C、余额包销
  • D、全额包销

正确答案:B

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