单选题未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。A 3B 5C 7D 10

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

• A、任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
• B、通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
• C、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
• D、非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

第5题：

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

• A、1；3
• B、1；5
• C、1；10
• D、2；10

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）

第10题：

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

• A、3
• B、5
• C、10
• D、30