我.行高净值客户
已经在反洗钱系统中申请降低了风险等级的客户,但是仍未推送到业务系
分行法律合规部审批同意的不需要对客户进行管控的
业务条线审批同意的不需要对客户进行管控的
第1题:
某支行网点A柜员受理单位客户一张200万转账支票,A柜员经审核无误后验印通过,单位客户离场,因属大额资金,A柜员通过录音电话联系该单位法人,经过确认后,A柜员开始为客户办理该笔业务,柜员联系支行会计主管,会计主管因突发事件不能进行现场授权,指定支行授权员代其进行授权审批,待其回来后补充签章,经支行授权员授权审批后该笔款项顺利转出。请分析A柜员、支行会计主管、支行授权员的行为。
第2题:
下列是分行预审规定的是()。
第3题:
()根据每日营业管理重点,参照《客户服务中心/柜面日营业巡视工具》进行检查并记录,对于发现的问题排定优先顺序,授权相应人员解决并追踪。
第4题:
对于企业法定代表人/单位负责人临柜面签确有困难的,经审批后由()共同通过远程视频的方式进行核实,并留存视频资料。
第5题:
客户通过柜面办理转账业务,如收款账户已被纳入运营关注名单,系统自动弹出相应提示信息,并增加授权控制。网点运营人员应向客户充分提示风险后如客户坚持办理,需经()后办理。
第6题:
购车分期付款业务办理流程是().
第7题:
对于符合()以下任一情况的高风险客户,经网点尽职调查、核查客户最近1-2年的交易流水后没有发现明显反洗钱特征的,允许发起客户的相关调额申请。
第8题:
为客户申请服务等级调优时需要遵循“两个额度”,一是支行的服务等级调优额度、二是客户的服务等级调优额度,支行的服务等级调优额度不足不能发起申请,客户的服务等级调优额度不足可以提交分行主管审批。
第9题:
重要客户服务系统服务于大型、重要客户,因此每户的开通都需要()审批。
第10题:
县支行辖属营业网点协助有权机关办理解除冻结、扣划客户存款的,经()审批后,方可协助办理。