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下列情况不符合公司治理基本原则的是：（） Ⅰ.公司董事会成员多为独立董事。 Ⅱ.为保证管理效率，董事会成员多为高级管理层

题目
单选题
下列情况不符合公司治理基本原则的是：（） Ⅰ.公司董事会成员多为独立董事。 Ⅱ.为保证管理效率，董事会成员多为高级管理层兼任。 Ⅲ.审计委员会直接对管理层负责。 Ⅳ.对外披露内部控制自我评估报告。
A

Ⅰ和Ⅳ

B

Ⅱ和Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ

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第1题：

下列关于独立董事的说法不正确的是( )。

A．董事会中大部分成员应该是独立董事

B．独立董事应独立于管理层，能够不受约束地进行独立判断

C．对于公司独立董事的变动，公司应立即向市场披露

D．独立董事在董事会中占的比例较小


正确答案：D
解析：董事会中大部分成员应该是独立董事。

第2题：

董事会作为常设机构的性质主要体现在（ ）。

A．董事会成员固定、任期固定且任期内不能无故解除

B．董事会决议内容多为公司经常性重大事项，董事会会议召开次数较多

C．董事会的成员—董事由股东选举产生

D．董事会必须负责管理、执行公司业务和公司事务

E．董事会通常设置专门工作机构处理日常事务


正确答案：ABE
董事会是公司的法定常设机构。董事会作为常设机构的性质主要体现在：(1)董事会成员固定、任期固定且任期内不能无故解除；(2)董事会决议内容多为公司经常性重大事项，董事会会议召开次数较多；(3)董事会通常设置专门工作机构(如办公室、秘书室)处理日常事务。故选ABE。选项C体现了董事会是代表股东对公司进行管理的机构，选项D体现了董事会是公司的执行机构，故不选。

第3题：

良好的公司治理目标包括( )。

A．完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

B．明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任

C．建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见

D．建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

E．增加董事会的权力及对公司具体经营的管理


正确答案：ABCD

第4题：

下列关于公司治理的说法中，错误的是()。

A:银行股东需要符合监管当局规定的向银行投资入股的条件
B:为保证董事会的独立性，董事会中应有一定数目的非执行董事
C:高级管理层成员的任职资格需要符合银行业监督管理机构的规定
D:监事会中，外部监事的人数不得少于3人

答案：D
解析：
监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成，其中外部监事的人数不得少于两名。

第5题：

下列关于管理层收购的表述，错误的有（）。

A:关于管理层收购的董事会决议应经全体董事2/3以上同意
B:拟进行管理层收购的上市公司董事会成员中独立董事比例应达到1/3以上
C:管理层收购指上市公司董事，监事和高级管理人员对本公司的直接收购，不包括间接收购
D:上市公司董事最近3年有证券市场不良诚信记录的不得收购

答案：A,B,C,D
解析：
管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权。进行管理层收购的条件包括：①该上市公司具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度；②公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2；③公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告；④本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。此外，上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定的情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。

第6题：

拟进行管理层收购的上市公司，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。 （ ）


正确答案：B
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P427。

第7题：

良好的公司治理目标包括（ ）。

A．完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

B．明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任

C．建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见

D．建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

E．增加董事会对公司具体经营管理的权力


正确答案：ABCD
良好的公司治理目标包括：①完善股东大会、董事会、监事会及其下 设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序；②明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高 级经理人员在组织管理中的责任；③建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见；④建 立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。故选ABCD。

第8题：

在我国，基金管理公司董事会成员的一半以上必须为独立董事。（ ）


正确答案：×
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3.

第9题：

甲公司于2014年取得A公司20%的股权，并在取得该股权后向A公司董事会派出一名成员。A公司董事会由5名成员组成，除甲公司外，A公司另有两名其他投资者，并各持有A公司40%的股权并分别向A公司董事会派出两名成员。
A公司章程规定：其财务和生产经营决策由参加董事会成员简单多数通过后即可实施。
从实际运行情况来看，除甲公司所派董事会成员外，其他董事会成员经常提议召开董事会，并且在甲公司派出董事会成员缺席情况下做出决策。
为财务核算及管理需要，甲公司曾向A公司索要财务报表，但该要求未得到满足。
甲公司派出的董事会成员对于A公司生产经营的提议基本上未提交到董事会正式议案中，且在董事会讨论过程中，甲公司派出董事会成员的意见和建议均被否决。
问题：
甲公司向其投资单位A公司派出董事会成员，是否对A公司构成重大影响？


答案：
解析：
本案例中，虽然甲公司拥有A公司有表决权股份的比例为20%，且向被投资单位派出董事会成员参与其生产经营决策，但从实际运行情况来看，其提议未实际被讨论、其意见和建议被否决以及提出获取A公司财务报表的要求被拒绝等事实来看，甲公司向A公司董事会派出的成员无法对A公司生产决策施加影响，该项投资不构成联营企业投资。

第10题：

《商业银行公司治理指引》规定，商业银行董事会由（）组成。

  • A、执行董事
  • B、高级管理层
  • C、非执行董事
  • D、独立董事

正确答案:A,C,D

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