根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券只在(  )发行和交易。

题目
单选题
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券只在(  )发行和交易。
A

国内债券市场

B

交易所债券市场

C

银行间债券市场

D

场内交易市场

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第1题:

关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项,第14条第1款规定,短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项,第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定,短期融资券的发行应采取拍卖方式,发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

第2题:

下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )。[2015年11月真题]

A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

答案:B
解析:
A项,根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定,证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项,第13条规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项,第14条规定,证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

第3题:

短期融资券的发行主体为包括证券公司等在内的企业,它们通过发行短期融资券筹措资金,短期融资券收益率比央行票据和短期国债低。 ( )


正确答案:×
短期融资券的收益率比央行票据和短期国债高。

第4题:

下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60% Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

  • A、Ⅰ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅴ
  • C、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅲ、Ⅴ
  • E、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

第5题:

根据《证券公司短期融资券管理办法》,下列说法正确的是()。

A、证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限,并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

答案:D
解析:
ACD三项,《证券公司短期融资券管理办法》(中国人民银行公告〔2004〕第12号)第13条规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况,每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限,并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况,对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
B项,第5条规定,证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

第6题:

下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。

A、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C、证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%D、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

答案:B
解析:
A项,根据《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定,证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。C项,第13条规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D项,第14条规定,证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

第7题:

关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是( )。

A.已发行短期融资券的证券公司,应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息,核定证券公司发行短期融资券的最高余额
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40%计算
D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息,核定证券公司发行短期融资券的最高余额

答案:C
解析:
C项,根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60%计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具,包括同业拆借、短期公司债等。

第8题:

下列关于证券公司短期融资券的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%
Ⅱ.证券公司短期融资券的期限最长不超过91天
Ⅲ.证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设,也不得用于长期股权投资
Ⅳ.证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银保监会的监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案:B
解析:
根据《证券公司短期融资券管理办法》规定:
第十三条,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。
第三条,证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。

第9题:

下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。
Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》(中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号)第3条规定,中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定,证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

第10题:

单选题
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的(  )。
A

30%

B

40%

C

50%

D

60%


正确答案: D
解析:
《证券公司短期融资券管理办法》第十三条第一款规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

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