根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有(  )。

题目
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有(  )。
A

期货公司资产管理产品

B

最近1年末净资产为1000万元的企业法人

C

金融资产为300万元的自然人

D

慈善基金

参考答案和解析
正确答案: C,B
解析:
B项,《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,法人或者其他组织成为专业投资者应符合的条件之一是:最近1年末净资产不低于2000万元、金融资产不低于1000万元;C项,自然人成为专业投资者应符合的条件之一是:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )
①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品?

A:①②④
B:②③④
C:①④
D:①②③④

答案:D
解析:

第2题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。
①信息告知
②本金保障
③风险警示
④适当性匹配?

A:①③
B:①③④
C:①④
D:①②③④

答案:B
解析:

第3题:

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A、专业投资者、普通投资者

B、个人投资者、机构投资者

C、专业投资者、个人投资者

D、机构投资者、普通投资者


参考答案:A

第4题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )


答案:对
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

第5题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。
Ⅰ.期货公司资产管理产品
Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ.金融资产为300万元的自然人
Ⅳ.慈善基金
Ⅴ.经行业协会登记的证券公司子公司

A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第8条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者
(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
④同时符合下列条件的法人或者其他组织:a.最近1年末净资产不低于2000万元;b.最近1年末金融资产不低于1000万元;c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
⑤同时符合下列条件的自然人:a.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

第6题:

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
从投资者角度来看,该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者,要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配,同时在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证。从经营机构角度来看,该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理,为经营机构提供差异化服务奠定了基础,同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

第7题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( )
①全面了解客户
②投资者交易行为管理
③对产品或服务分级
④适当性匹配?

A:①②④
B:①②③④
C:②③
D:①③④

答案:D
解析:
适当性管理主要分为以下三大安排:?1.全面了解客户
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。
?2.对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息,综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素,综合评估和确定产品或服务的风险等级。
?3.适当性匹配
证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者,证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配,并提出明确的适当性匹配意见。
关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

第8题:

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

答案:C
解析:
目前,销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》(证监基金字[2007]278号),《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4号)。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性

第9题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。

A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告

答案:A,B,C
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定,普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

第10题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。

A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查

答案:A,B,C
解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定,普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。

更多相关问题