期货公司资产管理产品
最近1年末净资产为1000万元的企业法人
金融资产为300万元的自然人
慈善基金
第1题:
第2题:
第3题:
A、专业投资者、普通投资者
B、个人投资者、机构投资者
C、专业投资者、个人投资者
D、机构投资者、普通投资者
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( ) ①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
单选题()于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证券投资基金业协会D 国务院
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括( )。A风险警示B适当性匹配C投资收益D.信息告知