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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。

题目
判断题
客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
A

对

B

错

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第1题：

单选题
一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。
A

现金交易

B

转账交易

C

大额交易

D

可疑交易


正确答案： A
解析： 暂无解析

第2题：

单选题
同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。
A

简化型尽职调查

B

标准型尽职调查

C

加强型尽职调查

D

强化型尽职调查


正确答案： B
解析： 暂无解析

第3题：

问答题
《反洗钱法》第十四条中国务院有关金融监督管理机构主要是指哪几个部门？

正确答案： 主要是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。
解析： 暂无解析

第4题：

问答题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求？

正确答案： 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
解析： 暂无解析

第5题：

问答题
简述金融机构如何进行持续的客户身份识别措施。

正确答案： 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A

每月

B

每季度

C

每半年

D

每年


正确答案： B
解析： 暂无解析

第7题：

判断题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。

第8题：

单选题
当事人要求听证的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起（），向中国人民银行提交听证申请。
A

3日内

B

5日内

C

3个工作日内

D

5个工作日内


正确答案： D
解析： 暂无解析

第9题：

判断题
反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第10题：

多选题
《反洗钱调查通知书》加盖下列哪些机构的公章时，可以认为是合法有效的？（）
A

中国人民银行反洗钱局

B

中国人民银行武汉分行反洗钱处

C

中国人民银行长沙市中心支行

D

中国人民银行岳阳市中心支行

E

中国人民银行营业管理部


正确答案： C,D
解析： 暂无解析

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