上门审核结果
电话审核结果
证件审核结果
访谈审核结果
第1题：
一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
第2题：
以下关于合规性评价说法不正确的是（）。
第3题：
基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
第4题：
合规审核的程序不包括以下哪项（）。
第5题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
第6题：
第7题：
风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。
A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;
C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D、发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。
第9题：
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
第10题：
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。