办理开户手续时,由营业室经理根据()进行再次审核,合规的予以办理,不合规的,拒绝受理。A、上门审核结果B、电话审核结果C、证件审核结果D、访谈审核结果

题目

办理开户手续时,由营业室经理根据()进行再次审核,合规的予以办理,不合规的,拒绝受理。

  • A、上门审核结果
  • B、电话审核结果
  • C、证件审核结果
  • D、访谈审核结果
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

以下对审核结论的理解,正确的有( )。

A.审核结论是由审核员得出的审核结果

B.审核结论是最终审核结果

C.审核结论与审核目的有关

D.审核结论考虑了所有审核发现

E.审核结论是将收集到的客观证据对照审核准则进行评价的结果


正确答案:CD
解析:审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结论是由审核组得出的审核结果,而不是审核组的某个成员的审核结果;审核结论仅是审核组的审核结果,未必是最终审核结果;审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

第2题:

关于审核结论的理解要点,下列表述错误的是( )。
A.审核结论可以是由审核组得出的审核结果,也可以是某个成员的审核结果
B.审核结论仅是审核组的审核结果,未必是最终审核结果
C.审核结论与审核目的有关,审核目的不同,审核结论也不同
D.审核结论以审核发现为基础,是在考虑了(包括系统地分析)所有审核发现的基础上,针对审核目的,所得出的综合性、整体性评论


答案:A
解析:
A项,审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果,是 由审核组得出的审核结果,而不是某个成员的审核结果。

第3题:

关于“审核结论”,下列理解正确的是( )。

A.审核结论是由审核组长确定的审核结果

B.审核结论是最终的审核结果

C.审核结论与审核目的有关,审核目的不同,审核结论也不同

D.审核结论以审核发现为基础

E.审核结论不一定是最终的审核结果


正确答案:CDE

第4题:

基金管理人的合规审核程序不包括( )。

A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价

答案:B
解析:
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。

第5题:

(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )

A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理

答案:D
解析:
合规审核的程序包括:制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

第6题:

以下对审核结论的理解,正确的有( )。[2007年真题]
A.审核结论是由审核员得出的审核结果
B.审核结论是最终审核结果
C.审核结论与审核目的有关
D.审核结论考虑了所有审核发现
E.审核结论是将收集到的客观证据对照审核准则进行评价的结果


答案:C,D
解析:
审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结论是由审核组得出的审核结果,而不是审核组的某个成员的审核结果;审核结论仅是审核组的审核结果,未必是最终审核结果;审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

第7题:

基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价

答案:C
解析:
基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

第8题:

一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。

A、制定合规审核机制

B、合规审核处罚

C、合规审核调查

D、合规审核评价


答案:B
解析:本题考查合规审核。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。

第9题:

基金管理人的合规审核不包括( )。

A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价

答案:B
解析:
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。

第10题:

对审核结论的理解,正确的有( )。[2007年真题]

A.审核结论是由审核组得出的审核结果
B.审核结论是最终审核结果
C.审核结论与审核目的有关
D.审核结论考虑了所有审核发现
E.审核结论是将审核证据对照审核准则进行评价的结果


答案:A,C,D
解析:
审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。具体含义 包括:①审核结论是由审核组得出的审核结果,而不是审核组的某个成员的审核结果;
②审核结论仅是审核组的审核结果,未必是最终审核结果;③审核结论与审核目的有关, 审核目的不同,审核结论也不同;④审核结论以审核发现为基础,是在考虑了(包括系统地分析)所有审核发现的基础上,针对审核目的,所得出的综合性、整体性评价。

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