《商业银行合规风险管理指引》对建立举报制度有什么规定?

题目
问答题
《商业银行合规风险管理指引》对建立举报制度有什么规定?
参考答案和解析
正确答案: 商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。
解析: 暂无解析
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第1题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。

A.效益优先和合规为辅
B.倡导合规和惩处违规
C.一切从经济效益出发
D.做大规模和做强效益

答案:B
解析:
根据《商业银行合规风险管理指引》第十五条的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

第2题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案:A,B,C,D,E
解析:
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第3题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案:ABCD

第4题:

汽车金融公司参照()执行合规工作。

  • A、非银行机构合规风险管理指引
  • B、商业银行合规风险管理指引
  • C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

第5题:

下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。

  • A、对管理人员合规绩效的考核制度
  • B、有效的合规问责制度
  • C、合规政策培训制度
  • D、诚信举报制度

正确答案:C

第6题:

《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案:错
解析:
《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题:

在我国商业银行合规管理方面,商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括( )。

A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
C.建立有效的合规问责制度
D.建立诚信举报制度
E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

答案:B,C,D
解析:
关于商业银行的合规管理,应重点 做到以下工作:(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度:其中,有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。


A.市场份额优先和效益为辅

B.薪酬保密

C.倡导合规

D.惩处违规

E.效益优先和合规为辅

答案:C,D
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十五条规定,“商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。”

第9题:

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。


正确答案:错误

第10题:

问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?


正确答案: 答案:指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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