违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）

题目
多选题
哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）
A

在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线

B

按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线

C

健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线

D

强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线

E

提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

建立健全反洗钱工作“三道防线”机制,防控洗钱风险。以下哪一机构不属于防控洗钱风险第一道防线()

A、业务管理部门

B、运营管理部门

C、法律与合规部门

D、一级支行


参考答案：C

第2题：

上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？


正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
（一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
（二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
（三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
（一）制度体系建设情况；
（二）合规风险管理情况；
（三）信息体系建设情况；
（四）纠错机制建设情况。

第3题：

如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?


答案：(1)完善公司(法人)治理机制。(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设。(4)下大力气狠抓执行力建设。(5)增强稽核和业务检查的有效性。(6)建立案件责任追究制度。(7)强化科技系统技防功能。(8)建立科学的激励约来机制。(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。(10)加强对案防工作的监管。

第4题：

案件防控的“五条防线”指的是什么？


正确答案: （一）在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线；
（二）按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线；
（三）健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线；
（四）强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线；
（五）进一步提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线。

第5题：

银监会案件防控的类型主要有哪些？


正确答案: 主要包括：银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的，以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。

第6题：

《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


正确答案：因违规操作或处置不当，可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型：一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

第7题：

以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是（）

  • A、积极推进业务流程制约防线建设
  • B、积极推进业务条线管控防线建设
  • C、加快推进合规管理系统建设
  • D、积极推进监督检查防线建设

正确答案:A,B,D

第8题：

()是疫情联防联控、群防群控的关键防线,我们要推动防控资源和力量下沉,把这道防线守严守牢。

A.基层

B.乡村

C.医院

D.社区


参考答案：D

第9题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

  • A、内控执行力建设
  • B、案件责任追究与整改
  • C、内审稽核工作力度
  • D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

  • A、确保不发生百万元以上大案、要案
  • B、力争不发生百万元以下案件
  • C、完善案件防控责任体系
  • D、建立案件防控长效机制

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题
相关内容