证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得存在以下情形()

题目
多选题
证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得存在以下情形()
A

股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

B

混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

C

固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

D

其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

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第1题:

有下列情形之一的,资产管理计划终止()

A.资产管理计划存续期届满且不展期
B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在三个月内没有新的管理人承接
C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
D.集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人

答案:A,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十五条,有下列情形之一的,资产管理计划终止:
(一)资产管理计划存续期届满且不展期;
(二)证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的管理人承接;
(三)托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在六个月内没有新的托管人承接;
(四)经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的;
(五)发生资产管理合同约定的应当终止的情形;
(六)集合资产管理计划存续期间,持续五个工作日投资者少于二人;
(七)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。

第2题:

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于( )天。

A.70
B.80
C.85
D.90

答案:D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定,证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

第3题:

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。

A、利益共享原则

B、风险共担原则

C、风险与收益相匹配原则

D、保本原则


答案:ABC

第4题:

证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应承担的职责不因委托而免除,不得存在以下情形()

  • A、由第三方机构直接执行投资指令
  • B、第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
  • C、向提供实质服务的第三方机构支付费用
  • D、资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送

正确答案:A,B,D

第5题:

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是( )

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

答案:B,C,D
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产,视为同一非标准化资产。
任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制。

第6题:

证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月

A.1
B.3
C.6
D.12

答案:C
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

第7题:

证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的( )。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

答案:B
解析:
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的,证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

第8题:

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )


答案:对
解析:
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。

第9题:

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
选择①②③④,属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容,

第10题:

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。


正确答案:正确

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