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证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。

题目

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。

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第1题：

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。

A、利益共享原则

B、风险共担原则

C、风险与收益相匹配原则

D、保本原则


答案：ABC

第2题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

答案：C
解析：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

第3题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第4题：

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

A.70
B.80
C.85
D.90

答案：D
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天。

第5题：

证券账户名称应当是()。

A:证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
B:资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
C:集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
D:资产托管机构名称—集合资产管理计划名称—证券公司名称

答案：A
解析：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

第6题：

决策支持系统、管理信息系统、办公信息系统的处理对象分别是( )。

A．半结构化管理问题、结构化管理问题、非结构化管理问题

B．结构化管理问题、半结构化管理问题、非结构化管理问题

C．非结构化管理问题、结构化管理问题、半结构化管理问题

D．结构化管理问题、非结构化管理问题、半结构化管理问题


正确答案：A

第7题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。

A:“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B:“集合资产管理计划名称”
C:“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D:“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”

答案：A
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

第8题：

股票类结构化资产管理计划中投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于()。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%


答案：C

第9题：

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。（ ）


答案：对
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

第10题：

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

答案：B,C,D
解析：
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。
任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。

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