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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。

题目
单选题
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。
A

主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次

B

创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次

C

中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次

D

创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。
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相似问题和答案

第1题：

上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）


正确答案：A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。

第2题：

深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（ ）。
Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：E
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第34条规定，保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；②察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；③对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；④检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；⑤走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；⑥走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；⑦聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；⑧保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。

第3题：

关于保荐机构，下列说法正确的是( )。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家

D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商


正确答案：AD
77. AD【解析】保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

第4题：

保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的( )个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。

A、3
B、5
C、7
D、10

答案：D
解析：
D
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第6.5.2条规定，保荐机构应当在上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析会计师事务所提出“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的原因，并提出明确的核查意见。

第5题：

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为Ⅲ，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案：B
解析：
B
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第三十条 保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。本题在考试时点答案是D，原规定为第二十九条 保荐机构和保荐代表人应当每半年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的，保荐机构和保荐代表人应当至少季度对上市公司进行一次定期现场检查。

第6题：

对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）


正确答案：×

第7题：

上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万，实际实现利润3000万，则以下说法正确的有（　　）。

A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因
B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉
C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉
D.证监会需对保荐机构出具警示函

答案：C
解析：
3000÷4000=75％，属于上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的80％的情形。

第8题：

深交所对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）


正确答案：×
《深圳证券交易所中小企业板块保荐I作指引》第八条规定：保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个季度至少对发行人现场调查一次。

第9题：

以下关于持续督导的说法正确的是（　　）

A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

答案：A,B,C,D,E
解析：

第10题：

（2013年6月）以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(　　)


A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案：B
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行…次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。

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