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深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。 Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ.

题目
单选题
深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。 Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ.实地察看上市公司的生产厂房 Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方 Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。

A．尽职推荐阶段

B．持续督导阶段

C．前端督导阶段

D．后台督导阶段


正确答案：AB

第2题：

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。

A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为Ⅲ，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案：B
解析：
B
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第三十条 保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。本题在考试时点答案是D，原规定为第二十九条 保荐机构和保荐代表人应当每半年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的，保荐机构和保荐代表人应当至少季度对上市公司进行一次定期现场检查。

第3题：

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。（1分）

A．尽职推荐阶段

B．持续督导阶段

C．前端督导阶段

D．后台督导阶段


正确答案：AB
91．AB【解析】保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。

第4题：

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（　　）。

A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季

答案：B
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。

第5题：

以下关于持续督导的说法正确的是（　　）

A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

答案：A,B,C,D,E
解析：

第6题：

深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（ ）。
Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：E
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第34条规定，保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；②察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；③对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；④检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；⑤走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；⑥走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；⑦聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；⑧保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。

第7题：

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的两名保荐代表人都需参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
Ⅱ项，保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查。

第8题：

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（ ）


正确答案：×
持续督导的期间自证券上市之日起计算。

第9题：

（2013年6月）以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有(　　)


A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次
B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次
D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

答案：B
解析：
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行…次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。

第10题：

关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。

A:主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
B:持续督导的期间自证券上市之日起计算
C:创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”

答案：A,B,C,D
解析：
主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为ABCD选项。

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