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保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。

题目
多选题
保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。
A

列席上市公司的董事会和股东大会

B

审阅上市公司披露的信息

C

定期和不定期的现场检查

D

发表独立意见或公开声明

E

发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所

F

对上市公司相关人员进行培训

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第1题：

保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）


正确答案：√

第2题：

根据相关法律规定，保荐机构应当对上市公司（ ）管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 A．募集资金 B．发行债券 C．发行股票 D．内部筹资


正确答案：A
募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交易所为例，《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

第3题：

保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 （ ）


正确答案：×
保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

第4题：

保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。

A:持续督导总结书
B:保荐总结报告书
C:督导结束总结书
D:保荐报告书

答案：B
解析：
保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为B选项。

第5题：

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案：A,B,C
解析：
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第6题：

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A．未完成或者未参加辅导工作

B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


正确答案：ABCD
66. ABCD【解析】参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

第7题：

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。

A．尽职推荐阶段

B．持续督导阶段

C．前端督导阶段

D．后台督导阶段


正确答案：AB

第8题：

保荐机构在履行保荐期间未勤勉尽职的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

Ⅴ.审阅信息披露文件

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：B
解析：
B
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

第10题：

持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

A:保荐协议
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书

答案：C
解析：
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

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