Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
第1题:
保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。( )
第2题:
为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须( )。
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的
C.形成调查报告
D.建立和完善内核工作会议程序和规则
第3题:
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A.提交发行申请文件前的尽职调查
B.发审会前重大事项的调查
C.发审会后重大事项的调查
D.上市前重大事项的调查
第4题:
非公开发行证券的,保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。( )
第5题:
上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括 ( )。
A.证券发行保荐书
B.保荐人尽职调查报告
C.法律意见书
D.律师工作报告
第6题:
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐
人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )
第7题:
上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
A.法律意见书
B.律师工作报告
C.证券发行保荐书
D.保荐人尽职调查报告
第8题:
保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。( )
第9题:
中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 ( )
第10题:
上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。
A.法律意见书
B.律师工作报告
C.证券发行保荐书
D.保荐人尽职调查报告
E.会计事务所报告