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多选题《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。[2012年9月真题]A促进期货公司依法稳健经营B加强期货公司内部控制和风险管理C维护期货投资者合法权益D完善期货公司治理结构

题目
多选题
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法宗旨包括（　　）。[2012年9月真题]
A

促进期货公司依法稳健经营

B

加强期货公司内部控制和风险管理

C

维护期货投资者合法权益

D

完善期货公司治理结构

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。
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第1题：

期货公司设立首席风险官的目的是（ ）。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案：C
解析：
本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官，主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

第2题：

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。

A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

第3题：

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（ ）

A．完善期货公司治理结构

B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营

D．维护期货公司投资者合法权益


正确答案：ABCD
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

第4题：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（ ）。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条，为了完善期货公司治理结构．加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。故本题答案为ABCD。

第5题：

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

第6题：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（ ）。

A、完善期货公司治理结构
B、加强内部控制和风险管理
C、促进期货公司依法稳健经营
D、维护期货投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

第7题：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

第8题：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（ ）。 A．完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理 B．促进期货公司依法稳健经营 C．维护期货投资者和合法权益 D．改善市场融资状况


正确答案：ABC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

第9题：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


答案：对
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第10题：

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

答案：B
解析：

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