《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(  )。

题目
多选题
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(  )。
A

促进期货公司依法稳健经营

B

加强期货公司内部控制和风险管理

C

维护期货投资者合法权益

D

完善期货公司治理结构

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。

A、完善期货公司治理结构
B、加强内部控制和风险管理
C、促进期货公司依法稳健经营
D、维护期货投资者合法权益

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,本法规的制定目的是完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。

第2题:

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。

A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第3题:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。( )


正确答案:×
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十五条规定,本规定自2008年5月1日起施行。

第4题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。

A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第5题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


答案:对
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第12条的规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第6题:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定,本法规的制定目的是完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益。

第7题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理

答案:A
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

第8题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )。

A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地作出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条和第十条规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项;首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

第9题:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是( )。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条,为了完善期货公司治理结构.加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。故本题答案为ABCD。

第10题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(修订)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 ( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

更多相关问题