从业人员有()情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

题目
多选题
从业人员有()情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A

拒绝协会调查或检查的

B

获取不正当利益的

C

向投资者隐瞒重要事项的

D

违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

参考答案和解析
正确答案: C,A
解析:
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第1题:

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

答案:A
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条第4项的规定,从业人员向投资者隐瞒重要事项的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

第2题:

共用题干

期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A.贬低或诋毁其他机构. 期货从业人员
B.获取不正当利益
C.向投资者隐瞒重要事项
D.违反保密义务,泄露. 传递他人未公开重要信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

第3题:

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至 12个月,( )。

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请


正确答案:B
《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定,协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律处分:(一)警告;(二)公开通报批评;(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月; (四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请;(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

第4题:

期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

第5题:

期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
B.获取不正当利益
C.向投资者隐瞒重要事项
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:①本准则第二十六条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的;④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

第6题:

期货从业人员拒绝协会调查,情节严重的,可撤销其从业资格,并在( )年内拒绝受理其从业资格申请。

A.6
B.5
C.4
D.3

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。故本题答案为D。

第7题:

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

答案:A
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条,期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。

第8题:

期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
B、获取不正当利益
C、向投资者隐瞒重要事项
D、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传
递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

第9题:

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。

A.撤销其期货从业资格
B.3年内拒绝受理其从业资格申请
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.暂停从业资格6至12个月

答案:A,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;
(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;
(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;
(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

第10题:

从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )。

A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

答案:D
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条的规定,从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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