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如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）

题目
单选题
如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）
A

母国监管机构

B

东道国监管机构

C

国际监管机构

D

巴塞尔委员会

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第1题：

银行工作人员配合监管机构的监管，应当（ ）。

A．按照要求提供监管机构需要的数据

B．向监管人员提供财物或免费出国旅游，使所在银行避免处罚

C．积极配合监管

D．对监管机构坦诚、诚实

E．如果认为监管过度，可通过一定的渠道反映自己的看法


正确答案：ACDE
向监管人员提供财物或免费出国旅游，这是禁止的行为。

第2题：

美国《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中提到“扩大联邦存款保险公司(FDIC)的监管权”。下列属于该内容的是( )。

A.联邦委员会对州一级资产规模小于500亿美元的银行控股公司、储贷机构等执行监管权
B.联邦存款保险公司对县一级资产规模小于500亿美元的银行控股公司、储贷机构等执行监管权
C.联邦存款保险公司对州一级资产规模小于1 000亿美元的银行控股公司、储贷机构等执行监管权
D.联邦存款保险公司对州一级资产规模小于500亿美元的银行控股公司、储贷机构等执行监管权

答案：D
解析：
在《多德一弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》中，联邦存款保险公司对州一级资产规模小于500亿美元的银行控股公司、储贷机构等执行监管权。

第3题：

享受国民待遇的外资银行是（ ）

A．在中国注册的法人银行

B．接受中国监管机构监管的银行

C．在母国注册的法人银行

D．接受母国监管机构监管的银行

E．外国银行在中国的分支机构


正确答案：AB

第4题：

在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。

  • A、检查银行是否达到执业条件
  • B、检查银行是否遵守了适当的会计政策
  • C、检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确
  • D、检查银行风险管理的框架是否适当

正确答案:D

第5题：

在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。（ ）


答案：错
解析：
在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者(functional regulators)。

第6题：

有关“接受监管”的正确做法是（ ）。

A．银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管

B．银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系

C．为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息

D．银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实

E．银行业从业人员不接受银行业监管部门的监管


正确答案：ABD
信息披露监管是银监会的监管措施之一，因此银行业从业人员应当按照规定披露有关信息，无论是正面信息还是负面信息，CE选项违反了该原则；ABD选项做法正确。故选ABD。

第7题：

根据规定，银行高级管理人员离任后，及时向其( )报送离任审计报告。

A.中国人民银行
B.银行业协会
C.离任机构所在地监管机构
D.到任机构所在地监管机构

答案：C
解析：
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理火员任职资格管理办法》规定，高级管理人员离任后，及时向其离任机构所在地监管机构报送离任审计报告。

第8题：

银行业监管部门对银行业金融机构具有的机构监管权并不排斥中国人民银行对金融机构的( )。

A．综合监管权

B．机构监管权

C．业务监管权

D．功能监管权


正确答案：D

第9题：

中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。


答案：错
解析：
中国人民银行对银行业金融机构具有功能监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有机构监管权。

第10题：

如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）

  • A、母国监管机构
  • B、东道国监管机构
  • C、国际监管机构
  • D、巴塞尔委员会

正确答案:A

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