ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅳ
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第1题:
下列说法中,正确的是( )。
A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
第2题:
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。
A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
第3题:
《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
第4题:
第5题:
规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补偿机制。( )
第6题:
证券公司应当根据( )和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 A.证券市场发展情况 B.证券市场风险控制动态 C.自身资产负债状况 D.各项风险控制指标
第7题:
证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A.净利润
B.注册资本
C.总资本
D.净资本
第8题:
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )
第9题:
第10题: