期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。

题目

期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。

  • A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
  • B、建立动态的风险监控和资本补足机制
  • C、建立静态的风险监控和资本补足机制
  • D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 ( )


正确答案:×

第2题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )


正确答案:×
根据《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 

第3题:

为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C.建立动态的风险监控

D.建立动态的资本补足机制


正确答案:ACD

  《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制•确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第4题:

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的。申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 (  )


答案:对
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的.申请目前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

第5题:

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()


答案:对
解析:
期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第6题:

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )


正确答案:√

第7题:

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括( )。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求


正确答案:BCD
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定,期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

第8题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立动态的风险监控和资本补足机制

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试


正确答案:ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第9题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有( )。

A、净资本不得低于人民币2000万元
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、负债与净资产的比例不得低于150%
D、流动资产与流动负债的比例不得低于100%

答案:B,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。

第10题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当持续符合风险监管指标,其中,净资本与公司风险资本准备的比例不得低( )。

A、80%
B、100%
C、120%
D、150%

答案:B
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限
额的结算准备金要求。

更多相关问题