为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

题目
判断题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
A

B

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第1题:

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


正确答案:×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第2题:

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D:为客户之间的融资提供担保

答案:A,B,C,D
解析:
ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

第3题:

融资融券业务业务管理的基本原则( )。

A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D.业务实行集中统一管理


正确答案:ABCD

第4题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定,下列属于证券经纪人不得有的行为是( )。
Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:A
解析:
按照《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜(Ⅱ、Ⅲ项);②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利(Ⅰ项)。等等。

第5题:

下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。
①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③

答案:A
解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第6题:

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第7题:

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 ( )


答案:错
解析:
【解析I按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为之一是为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

第8题:

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。( )


正确答案:×
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易可能导致管理风险的产生。

第9题:

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:D
解析:
选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

第10题:

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()

  • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
  • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
  • C、在非证券营业场所为客户办理开户
  • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

正确答案:A,B,D

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