对
错
第1题:
证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )
第2题:
第3题:
融资融券业务业务管理的基本原则( )。
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。( )
第9题:
第10题:
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()