下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。

题目
单选题
下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。
A

从业人员应保守客户的个人隐私

B

客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束

C

从业人员应保守客户的商业秘密

D

从业人员应保守所在机构的商业秘密

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第1题:

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,F378。

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第3题:

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。( )


正确答案:√
答案为A。略

第4题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )


答案:对
解析:
《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定,中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能,《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。

第5题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第6题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第7题:

关于保险公估从业人员在执业过程中勤勉尽责的要求,下列说法错误的是( )。


参考答案:C
勤勉尽责是保险公估从业人员职业道德的基础,其基本要求有:①对于委托人的各项委托尽职尽责,不因公估费用的高低而影响公估服务的质量;②忠诚服务于所属保险公估机构,接受所属保险公估机构的业务管理,切实履行对所属保险公估机构的责任和义务,不得侵害所属保险公估机构的利益。

第8题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第9题:

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )


答案:错
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。

第10题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

答案:C
解析:
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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