Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第1题:
第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计入诚信档案。( )
第4题:
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件,下列表述错误的有( )。
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.未负有数额较大的债务
C.最近24个月无违反诚信的不良记录
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
第9题:
第10题:
务顾问主办人应具备条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格